存在误导性宣传 两家证券投资咨询机构被责令改正 天天速递

(资料图片)

5月4日，四川证监局、深圳证监局分别发布对四川大决策证券投资顾问有限公司（简称“大决策”）、深圳德讯证券顾问有限公司（简称“深圳德讯”）的行政监管措施，两家公司均存在误导性宣传等违规行为，分别被当地证监局采取责令改正的行政监管措施。

公开资料显示，大决策成立于1998年，注册资本1000万元；深圳德讯则成立于1999年，注册资本1960.78万元。两家机构均是中国证监会批准的具有《经营证券期货业务许可证》的证券投资咨询机构，中国证券业协会会员单位。具体来看，大决策主要存在以下问题：一是存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形；二是个别员工存在误导性宣传情形；三是公司合规管理、风险控制机制不健全。

深圳德讯在从事证券投资咨询业务的营销过程中存在以下行为：一是公司运用单一客户案例、客户感谢视频进行展示宣传，存在一定误导性；二是个别销售人员面向客户推介产品时有误导性表述；三是个别员工自行裁剪经公司审核的营销素材对外发送；四是合规人员对于营销素材的审核留痕不足。

两家证券投资咨询机构的上述行为均违反《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定，依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，四川证监局、深圳证监局分别对大决策、深圳德讯采取责令改正的行政监管措施，并提醒公司应当逐项全面整改，进一步加强内部控制。

标签：