天天滚动:广州越声理财：服务费局曝光，你以为违规买卖很隐蔽？错了！

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近年来，违规买卖证券案例日益增加，值得关注的是，证监系统曾经披露了多起证券从业人员违规买卖证券案例，并收取违规收取服务费，广州越声理财整理些案例，供大家理解警示。

典型案例：6月30日，厦门证监局发布的行政处分决议书显现，郭盛证券客户经理刘忠信私自承受客户拜托买卖证券，以别人名义持有和买卖股票，操作8个账户及配偶账户，买卖股票262只，收取服务费数万元，事发时，他还在赔钱。厦门证监局责令刘忠信矫正，给予警告，没收佣金服务费收入2282.99元，罚款1.14万元。还要依法处置非法持有的股票，罚款3万元。

2020年5月，宁波证监局公告称，曾在长江证券承销保荐有限义务公司担任投行人员的金某某经过李某元的证券账户买入荣丰控股(000668)股票10.5万股，成交金额128.2万元，并于同年6月12日全部卖出，成交金额233.42万元。扣除买卖税费后，当事人金某某获利104.92万元。最终，宁波证监局决议没收金某违法所得104.92万元，并处分款100万元。

6月22日，上海证监局作出行政处分，责令海通资管股权投资部原副总监刘对非法持有的股票依法处置，没收违法所得5463.87万元，对刘某罚款5463.87万元。刘非法买卖股票的罚款总额达1.09亿元，这也创下了近年来个人罚款的新纪录。

关于此类案例，广州越声理财只想提示广大投资朋友，切勿触碰法律的底线，违规违法的事情千万别做，并切勿抱幸运心理，不要以为本人行为隐蔽，其违规违法交易就只有天知地知，其不然都会被依法处置，希望各位朋友引以为戒。

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